各相關金融機構:

當前金融監管日趨嚴格，市場競爭更加激烈，各類風險形勢嚴峻復雜。2021 年 6 月監管機構提出開展“內控合規管理建設年”，11月23日再次發布關于持續深入做好銀行機構“內控合規管理建設年”有關工作的通知，要求加快補齊內控合規管理短板，完善內控合規長效機制，推進內控合規管理常抓不懈。在此背景下，作為內部監督的審計工作如何充分發揮好在風險管理中的建設性作用，守住內部審計作為風險防范“三道防線”的最后一道防線，有效防范國內國際市場風險，已成為新形勢下金融機構管理者的重中之重。

為幫助銀行業全面掌握內控合規管理的最新理論動態和內控評價審計、數字化審計等實務，充分發揮內部審計在公司治理和風險防控中的作用，構筑“不敢違規、不能違規、不想違規”的長效機制，《中國銀行保險報》擬舉辦“銀行及非銀機構內控評價與數字化審計遠程培訓班”?，F將有關事項函告如下：

一、培訓時間與地點

時間：2022年4月23日播出；

地點：在線直播（共四個專題，18課時）；

本期課程支持回放，截止日期為2022年5月30日。

二、培訓內容與師資

（一）培訓內容

模塊一：金融機構內控合規理論與實務

1.內部控制、風險合規基礎與管理實務

（1）合規風險管理的概念：什么是合規風險；合規風險管理的目標；管理體系與職責分工；管理程序與工作職能等。

（2）合規風險管理實務：合規檢查與案件防控；合規文化建設等。

（3）內部控制的概念：什么是內部控制；內部控制的局限性；內部控制的三大工具、四個目標；五大要素等；內部控制與合規風險管理的關系。

（4）內部控制建設實務：內部控制的核心技能：內控體系建設；風險識別技能；內部控制措施；內部控制監督等實務。

案例分析：商業銀行監管處罰的典型案例、主要表現、主要控制薄弱環節及應對措施。

2.如何有效地健全內控治理架構與完善內控合規的制度流程。

3.如何加強內控評價的結果運用。

模塊二：商業銀行內部控制評價審計實務1.內部控制評價審計的目標。

2.內部控制評價審計的重點內容。

3.內部控制評價審計的實施：一是公司層面內部控制評價；二是流程層面內部控制評價；三是信息科技層面內部控制評價；四是內部控制缺陷認定標準。

4.案例分析：信貸業務內部控制評價等。

5.內部控制評價工作底稿及報告格式。

6.內部審計成果應用的“加減乘除法”。

7.商業銀行（同業）內部審計操作流程與質量控制體系。

8.商業銀行（同業）內部審計項目質控管理模式及方法。模塊三：商業銀行數字化審計思維與創新

1.銀行數字化審計轉型背景。

（1） 四大環境背景促使銀行內審數字化轉型。

（2） 中小銀行內部審計轉面臨的挑戰。

（3）從監管處罰重點看數字化審計的核心重點。2.銀行數字化審計轉型思維與方向

（1） 引領內部審計數字化轉型的三大思維。

（2）推動內部審計數字化轉型的五大方向。3.利用1234原則進行非現場審計的創新。

（1） 非現場審計的一個核心—審計差異。

（2） 非現場審計的二個導向。

（3） 非現場審計的三個前提。

（4） 非現場審計的四大審計方法。

模塊四：商業銀行數字化審計模型構建實務與案例分析 1.非現場審計數據分析模型構建實務。

（1） 現場三大審計模型構建。

（2） 動態構建審計分析模型進行全量分析。

（3） 問題特征（監管處罰事由）審計構模法。

2.案例分析：八大監管處罰重點審計分析模型的構建。

（二）培訓師資

擬邀請國家審計學院教授、國有大型銀行與大型審計機構的內控與審計資深專家授課。

三、培訓對象與證書

（一）培訓對象

各銀行機構及非銀金融機構（含國有商業銀行、股份制商業銀行、城市商業銀行和農村金融機構、財務公司、理財公司、信托公司、金融租賃公司）審計部、內控合規部、風險管理部、法律合規部、稽核部主管領導、高級管理人員、業務骨干；各級支行行長。

（二）培訓證書

完成全部課程，可獲得由主辦單位頒發的結業證書。

四、培訓費用

（一）收費標準：線上2200元/人。

（二）費用繳納及發票：報名費由參訓人員轉賬到中國銀行保險傳媒股份有限公司賬戶，備注欄請注明:“銀行及非銀機構內控評價與數字化審計遠程培訓班”。賬戶信息如下：

名 稱：中國銀行保險傳媒股份有限公司

開戶行：中國銀行北京市分行

賬 號 ：333757929643

報名方式：請于開班前2日將報名回執及付款憑證發至指定郵箱：hgjrj_cbimc@163.com。為便于領取發票，請在報名回執中填寫發票信息。

五、聯系方式

聯系人：王老師， 010-83881951、15311840369；

樊老師，13552709796。

特此函告。

中國銀行保險傳媒股份有限公司

2022年3月28日

附件：關于舉辦銀行及非銀機構內控評價與數字化審計遠程培訓班的函.pdf